本期聚焦：中国高等学校绩效评价报告

编者按：高校绩效评价是依据产出与投入之比对高校进行的相对评价。绩效评价对丰富高校评价内容和方式、合理配置高校资源有重大意义。12月9日中央教育科学研究所高等教育研究中心发布了《中国高等学校绩效评价报告》，引起社会对高校绩效的高度关注。本期转载中国教育报的研究报告，结合北外自身绩效进行分析，供参阅。

目录

●      绩效评价的意义和基本方法. 2

绩效评价可满足政府和高校需要… 2

绩效评价的基本思想… 2

绩效评价的基本方法… 3

●      72所教育部直属高校绩效评价结果与排序. 4

资源有效利用是影响高校绩效的主要因素… 6

高校绩效的地区差异… 6

绩效评价并非代替绝对评价… 6

●      北外、上外、北语、外经贸、传媒大学的比较分析. 7

正文

绩效评价可满足政府和高校需要

1．满足政府实施高校绩效拨款的需要。

政府有限的但仍然在逐年增加的财政拨款究竟发挥了多大作用？如何促使国拨资源配置向发展效益好的学校倾斜？如何为政府实施绩效拨款提供依据？高校绩效评价能够为政府解决这些问题提供有益的信息和数据支撑。

2．满足高校了解办学资源利用情况的需要。

高校或出于缺乏对资金支出绩效的认识，或出于追求近期发展效果的目的，在办学过程中存在忽视资源利用效益的现象。而高校的资金利用效益状况必然波及到人力、物力配置的有效程度以及高校的发展。绩效评价可以反映高校的资源利用情况，为高校调整与配置办学资源提供参考。

绩效评价的基本思想

目前的高校评价大都以绝对产量为评价标准，是终结性或结果性评价，而高校绩效评价则以高校利用办学资源实现其职能的效益为评价标准，是形成性评价与终结性评价、分析性评价与整体性评价的整合。其基本思想是基于投入-产出理论，从高校资源利用效益方面评价高校的绩效。

高校绩效评价充分考虑到促使高校绝对产量变化的条件，力求透过投入差异看产出结果的不同，将评价着眼于投入-产出的效益之上，淡化既有存量对评价结果的影响，集中反映高校在资源利用上的主观努力和效果。

高校绩效评价的主要特点有：第一，高校绩效评价是在投入绝对量和产出绝对量间进行效益值的转化，淡化了绝对存量的评价分量，重视被评对象取得产出绝对量 时所获得的发展条件差异性，因而具有相对公平性。第二，高校绩效评价是对高校一定时间段内的投入与产出进行评价，而不仅是某一个时间点上的评价，能够较为 全面地反映一个相对时期内高校办学效益的变化情况，可以体现或反映高校的发展过程及其积累，重视过程性。第三，高校绩效评价是基于投入-产出理论的评价，既依据高校办学的绝对“成绩”和“效果”，更关注办学的相对“效益”或“效率”。第四，高校绩效评价是指向办学资源配置与利用的有效性分析，不指向对高校的绝对分等。

绩效评价的基本方法

——运用文献分析法，专家讨论筛选出最初的14项投入指标和16项产出指标，充分反映高校办学在人力、财力、物力三方面的投入以及高校在人才培养、科学研究与社会服务三方面的职能（见下表）。

——运用典型相关方法、聚类分析方法再次筛选并确立指标。典型相关法保证进入评价的投入变量与产出变量之间存在显著相关关系，满足回归分析的意义。聚类分析法把“性质相近”的变量聚在一起，使指标更具代表性。聚类分析前，会先将指标进行标准化处理，以消除指标的量纲影响。

——运用主成分方法计算投入综合得分与产出综合得分。先基于投入向量组和产出向量组的协方差矩阵，分别计算出各产出主成分与投入主成分的特征值及方差贡献率，以方差贡献率作为权重，得到产出以及投入综合指标得分，并进行T分数折算以使分值为正。

——运用“产出/投入”数学模型计算绩效。分别算出高校n年产出以及投入综合指标得分的算术平均值，代入“产出/投入”模型所得比值即为高校n年的绩效得分。

●    72所教育部直属高校绩效评价结果与排序

注：1.表中投入得分越高表示该学校获得的投入越多，产出得分越高表明该学校的产出越多，绩效得分越高表明该学校绩效状况越好。2.考虑到中央美术学院、中央戏剧学院、中央音乐学院独特的办学定位和学科特色，本次绩效评价暂不将其结果列入排序之中。

资源有效利用是影响高校绩效的主要因素

高校绩效评价的尝试发现：投入-产出与绩效之间形成了两大类六种组合，第一类是“高绩效”，主要原因是资源的充分利用，表现为三种组合：高投入-高产出、低投入-高产出、低投入-低产出；第二类是“低绩效”，主要原因是资源没有得到充分利用，也表现为三种组合关系：高投入-高产出、高投入-低产出、低投入-低产出。尽管分类中的“高与低”只是相对而言，但仍然表明，绩效的高低与投入-产出的高低不相对应，绩效偏高的高校不一定投入就偏高，即使投入和产出都偏高的高校也会出现绩效偏低现象。可见，影响高校绩效的主要因素是资源的合理、有效利用。

高校绩效的地区差异

高校绩效呈现出地区差异，东部最高，西部次之，中部最低。东部地区高校的投入得分、产出得分和绩效得分都高于西部和中部地区，西部地区高校的投入综合得分低于中部地区，其产出综合得分却与中部地区高校差异不大，但绩效偏高。

绩效评价并非代替绝对评价

高校绩效评价仅是为了验证绩效评价思想和方法的实践尝试，仍需要作进一步思考和改进，以更好反映高校办学的质量和特色。

1．关于评价指标。本研究采用的指标虽经过了主观和客观筛选，但在反映高校办学质量上可能仍有欠缺，如未采用核心期刊论文数和转引数等指标以及用方差贡献率为权重，有可能会影响到一些学校的绩效结果。

2.关于评价方法。本研究采用综合投入产出法及“产出/投入”这一相对简单的模型，仅把DEA方法作为验证方法使用。由于高校不同于企业，其投入、产出的边界以及两者的依存性相对模糊，运用此方法和模型有可能忽略掉不同高校在某些投入或产出指标上的特色或优势，进而会对该校整体评价结果产生一定影响。

3.关于评价数据。本研究选用了3年的数据，虽有一定的代表性，但还不足以完全反映高校的实际成效以及体现高等教育产出的滞后性特点。其中中国石油大学、中国矿业大学、中国地质大学虽都是分为两个校区的大学，但由于在一些指标上的数据难以分离，只能将6校合为3校，评价的结果难免略显粗糙。

4.关于分类评价。不同类别的高校发展具有不同的发展定位和阶段特征，其发展的重点、方式和渠道也会不同，必然会表现出投入或产出的不同优势与特点，但本研究并没有对高校进行分类，也就不能很好地体现不同高校的办学特色。

高校绩效评价的尝试说明，囿于方法、模型、数据的相对简单和不充分，绩效评价尝试的结果可能还欠稳定，需进一步研究和长期追踪。

总的来说，基于投入-产出理论的高校绩效评价可以反映高校的资源利用情况，为高等教育资源的重新配置发挥作用；作为高等教育评价方式的一种，高校绩效评价并非是替代现有的绝对评价，而只是对它的补充和丰富。

●    北外、上外、北语、外经贸、传媒大学的比较分析

北外与上外、北语、外经贸、传媒大学属于同类性质的高校，将此五所高校单独列出进行对比将更有针对性和指导意义。

从北外办学效率看， 3年整体投入综合得分0.08684，排序第67位；3年整体产出综合得分0.02777，排序第66位；3年整体绩效得分为0.31975，排序第54位。同兄弟院校的横向比较中可以看出，北京语言大学以及上海外国语大学的投入更少，而产出相对更高，资源的配置和利用更好。与北语和上外相比，北外办学的整体效益还有待提高，资源的配置和利用还有进一步提升的空间。